Governance & Nachweise: Audit-Readiness, Decision Logs und Compliance-Artefakte
Regulierte Umfelder fordern nicht nur gute Arbeit - sondern nachweisbare Arbeit. Ich baue Governance-Strukturen auf, die auditfähig, nachvollziehbar und übergebbar sind - Decision Logs, Risiko-Register, Testnachweis-Strukturen und Compliance-Artefakte.
Typische Situationen
- Bevorstehende Prüfung (BaFin, interne Revision, externe Audits) ohne ausreichende Nachweislage
- Projekt-Artefakte sind unstrukturiert, unvollständig oder nicht nachvollziehbar
- Management fordert audit-fähige Governance für ein laufendes Programm
- Regulatorische Anforderungen (DORA, MaRisk, etc.) erfordern belastbare Nachweisführung
Deliverables
Vorgehen & Methodik
Ist-Analyse: Bestehende Artefakte und Prozesse werden auf Auditfähigkeit geprüft. Lücken und Risiken werden identifiziert und priorisiert.
Strukturierung: Governance-Artefakte werden nach definierten Standards aufgebaut oder nachstrukturiert - nachvollziehbar, versioniert und übergebbar.
Verankerung: Governance-Prozesse werden in bestehende Abläufe integriert und an interne Teams übergeben - damit die Struktur nachhaltig bleibt.
Regulatorischer Kontext
Governance und Nachweisführung sind besonders relevant in Kontexten mit:
- BaFin-/EBA-Anforderungen (MaRisk, BAIT, DORA)
- Internen Revisions- und Compliance-Prüfungen
- Vendor-Audits und Third-Party-Risk-Management
Projektkontexte sind anonymisiert. Rollen und Ergebnisse sind wahrheitsgetreu; Details gern nach NDA.
Häufige Fragen
Verwandte Leistungen
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Zuletzt aktualisiert: Februar 2026